鲁工信融〔2020〕184号

各市工业和信息化局，青岛市民营经济发展局：

为进一步激发我省民营经济投资活力，推动基金投资与产业发展有机融合，助力民营企业对接资本市场，我们研究制定了《山东省产业发展对接基金投资行动方案》。现印发给你们，请结合实际，认真组织实施。

山东省工业和信息化厅

2020年11月9日

山东省产业发展对接基金投资行动方案

为充分发挥基金投资拉动作用，积极推动产投合作，支持“四新经济”“十强产业”发展，破解中小企业融资难题，制定本方案。

一、思路原则

优选百家基金投资机构建立山东省产业与资本对接服务体系，采取基金合作、项目直投、组团跟投、投贷联动等方式，为全省中小企业融资提供支持，力争每年投资项目和企业100个、基金投资额200亿元左右，到2022年累计达到500亿元左右。

工作中把握以下原则：

——政策引导。紧扣制造强省建设目标，以产业政策为导向，引导各类基金投资“四新经济”“十强产业”，助推产业龙头企业和高成长企业做强做优做大。

——市场运作。尊重市场规则，充分发挥基金投资机构专业优势，由其自主确定投资策略、投资方向、投资操作，自主开展投资运营和投后管理，放大投资效能。

——重点突破。引导基金从偏好投资临上市前企业转向早发现、早投资、早培育，重点投新、投早、投小、投长，对产业链“领航型”企业、重大技术改造升级企业、制造业单项冠军、“专精特新”企业、“瞪羚”“独角兽”等高成长企业、科技型中小企业和新项目、新业务进行支持。

——促进发展。推动更多企业借助基金引入战略资源，引进先进理念，引用先进技术，建立现代企业制度，创新生产管理和发展模式，不断提高核心竞争实力。

      二、重点任务

整合资源、多方合作，建设“两库一平台”，推动产业需求与基金投资高效对接。

（一）建立基金投资机构资源库。公开发布征集公告，多方式、多渠道联系基金投资机构，按照投资方向、投资范围、投资条件和投资需求，分类建立天使投资、创业投资、风险投资、股权投资、并购投资等基金投资机构资源库。借助省青企峰会平台资源，引入一批省外知名投资机构在我省设立分支机构，对接重点产业、集群、企业设立投资基金。2020年底前，建立涵盖100家以上基金投资机构的资源库；2021年，力争入库机构达到300家；2022年，力争国内外主要知名投资机构入库。

（二）建立企业融资需求项目库。围绕全省工信领域“四新经济”“十强产业”，建立涵盖全省规上工业企业、制造业单项冠军、“专精特新”企业、高成长企业、“创客中国”初创期科技型企业和技术改造项目、新一代信息技术、高端装备、新材料、高端化工等产业升级项目在内的企业融资需求项目库。支持企业将新业务剥离成立新企业并入库管理，借助基金力量，快速发展壮大。2021年底前，力争实现全省工信领域重点培育企业和重点支持项目全部入库。

（三）建设产业与资本对接云平台。依托山东省中小企业公共服务平台，建设“山东省产业与资本对接云平台”，开设“基金投资机构资源库”“企业融资需求项目库”“投融资对接信息发布栏”“投融资对接路演网上基地”“投融资知识大讲堂”等，线上线下联动，促进产投双方精准、便捷、高效对接。

三、推进措施

（一）建立联动工作机制。会同省科技厅、财政厅、地方金融监管局和人民银行济南分行、山东银保监局、山东证监局等部门，以及省工商联、团省委、中国证券投资基金业协会、省私募股权投资基金业协会、济南市基金业协会等，以入库基金投资机构为主体，筹建“山东省产业投融资联盟”，建立跨部门、跨领域、跨行业的工作协作和沟通机制，定期研究重点投资领域和投资标的，调动各类投资资源，合力支持“四新经济”“十强产业”发展。

（二）完善产投服务体系。组织省内外知名经济专家、金融专家、投资专家和企业家，成立“山东省产业投资专家服务队”，开展投融资知识普及培训，为企业量身定制融资服务方案，指导帮助企业对接资本市场、挂牌或上市融资。在省私募股权投资基金业协会和齐鲁股权交易中心设立省投融资项目路演展示对接服务平台，指导各市建设1-3个工作示范平台，常态化组织项目推介和路演对接活动。

（三）推动企业股权挂牌托管。在齐鲁股权交易中心开设“高成长企业板”，推动有条件的“专精特新”中小企业和“小升规”企业等进行股份制改造，组织完成改造后的股份制公司在“高成长企业板”实施股权挂牌托管，创造条件对接基金投资服务。

（四）定期举办集中对接活动。联合省有关部门及省私募股权投资基金业协会等，每年组织两次产投集中对接活动，发布基金重点投向、企业和项目融资需求，组织产投合作项目对接签约。今年11月中上旬，采取线上与线下相结合的方式，举办首届中国（山东）民营经济产业与资本对接大会。

（五）创新推动投融联动。积极推动基金投资机构和银行、保险、证券等金融机构及省财政资金股权投资相结合，创新开展“股权投资+债权融资”组合，探索投贷联动、投债联动、投保联动等新协作模式，对重点企业和项目进行支持。

（六）聚集政策支持资源。积极争取国家制造业转型升级基金在我省设立子基金，重点支持基础制造和新型制造、新一代信息技术、新材料、电力装备细分领域骨干企业发展。积极推荐中泰资本参加国家中小企业发展基金遴选，筹建20亿元的子基金，重点支持初创期成长型中小企业发展。推动省新旧动能转换基金加大对工信领域投资力度，支持重点产业和高成长企业发展。